澳大利亚联邦法院批准了SkyCity Adelaide与AUSTRAC之间的4100万欧元罚款协议

澳大利亚联邦法院已批准SkyCity娱乐集团与澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）之间的和解协议，解决了针对该赌场运营商的民事处罚程序。法院批准SkyCity支付6700万澳元（4100万欧元）的民事罚款，原因是其在阿德莱德赌场的反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）措施存在历史性失败。此外，SkyCity还被要求承担AUSTRAC的法律费用，共计300万澳元（180万欧元）。

AUSTRAC 首席执行官彼得·索罗斯 (Peter Soros) 强调，将严格遵守反洗钱措施，指出不适合所有企业的标准和程序，并指出：“这一消息表明，当企业，包括赌场，未能遵守法律时，AUSTRAC 正在准备批准。”

发现的违规和合规问题

这些罚款与2022年12月发现的SkyCity Adelaide在AML/CTF法律方面存在的“严重和系统性不合规”问题有关。答案可以追溯到几年前，是2019年发起的咨询行业合规活动的一部分。主要问题包括SkyCity的AML/CTF计划不足以及客户尽职调查不足，导致高风险客户能够在赌场内未被察觉地转移大量资金。

AUSTRAC发现，SkyCity未能对121名客户进行必要的检查，公布该客户被执法部门知晓或涉嫌洗钱活动。SkyCity承认这些违规行为，承认这些行为使赌场容易受到犯罪利用，并使澳大利亚社区和金融系统面临风险。

上个月，SkyCity Adelaide和AUSTRAC共同向澳大利亚联邦法院提出罚款6700万澳元（4100万欧元）。

SkyCity采取了补救措施

为响应AUSTRAC的发现，SkyCity采取了多项措施以解决发现的合规问题。自2021年7月以来，SkyCity已聘请独立专家审查其AML/CTF计划，推动了重大变革并在阿德莱德赌场制定了AML增强计划。该运营商进行了治理变革，扩展了其金融犯罪和合规团队，并投资于提高其AML/CTF能力。

影响和额外的惩罚

这是AUSTRAC对澳大利亚赌场施加的第二个重大民事诉讼罚单，该罚单是由于去年类似违规行为对澳大利亚皇冠和珀斯赌场施加了4.5亿澳元（275.5万澳元）的罚款。索罗斯重申了该机构对执行合规性承诺，表明其行动对其他赌场运营商起到了威慑作用。

此外，SkyCity在新西兰也面临罚款。上个月，该运营商与新西兰内政部（DIA）就AML/CFT违规行为达成和解，同意支付416万新西兰元（230万欧元）的罚款，待法院批准。