阿德莱德 SkyCity 同意 AUSTRAC 的 4450 万澳元罚款提案

阿德莱德天空城和澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）联合向澳大利亚联邦法院提交了一份提案，建议对该赌场处以 6700 万澳元（4450 万美元）的罚款。

AUSTRAC 于 2022 年对阿德莱德 SkyCity 提起诉讼，指控其严重且系统性地违反反洗钱和反恐融资法律。

在此前向澳大利亚证券交易所发表的一份声明中，该集团表示，它已与 AUSTRAC 达成协议，并将“在诉讼中承认他们将根据情况联合提出适当的民事处罚金额”。

SkyCity承认其违反了 2006 年《反洗钱和反恐融资 (AML/CTF) 法》。

根据新公告，违规行为包括其反洗钱/反恐怖融资计划存在缺陷、未能达到反洗钱/反恐怖融资法案和规则规定的标准，以及未对高风险客户和交易进行充分的持续客户尽职调查。

AUSTRAC 和 SkyCity 已就 6700 万澳元（4450 万美元）的罚款达成一致，但最终决定权在法院，定于 6 月 7 日举行听证会，届时将审查拟议的和解方案。

AUSTRAC 首席执行官布伦丹·托马斯 (Brendan Thomas) 强调，由于担心 SkyCity 的行为导致各种高风险做法、行为和客户关系多年来不受控制地持续存在，因此采取行动是必要的。

托马斯强调，此案对赌场和更广泛的博彩业来说是一个重要的提醒，要认真对待其反洗钱/反恐怖融资义务，并对洗钱和恐怖主义融资风险保持警惕。

与此同时，SkyCity 执行主席朱利安·库克 (Julian Cook) 在公告中表示，该公司承认赌场运营商未能达到所需标准，并为此道歉。

“我们承认，作为赌场运营商，我们在打击洗钱和恐怖主义融资以及保护社区免受这些风险方面发挥着关键作用。虽然我们认真对待这一责任，但我们承认我们未能达到要求的标准，为此，我代表 SkyCity 和 SkyCity 阿德莱德董事会和管理团队表示歉意，”声明中写道。

“我们知道我们需要做得更好，以满足监管机构、客户和股东的期望，而这个过程已经在进行中。”

该公司还致力于改进其反洗钱和打击恐怖主义融资 (AML/CTF) 做法并遵守其义务，包括任命一名独立专家对其 AML/CTF 计划进行审查、制定全面的增强计划和治理变革以关注合规性。

SkyCity Entertainment Group 最近宣布 任命 Aristocrat 前高管 Jason Walbridge 为公司新任首席执行官。

该公司还表示，已投资于 AML/CTF 资源和能力，加强了与执法机构的关系，并采用了修订后的 AML/CTF 计划。

库克表示：“我们的增强活动仍在继续，我们在新西兰和澳大利亚还有进一步的重要工作要做，这需要时间才能完成。”